对市十五届人大四次会议第4016号建议的答复

曹立志代表 ：

您提出的关于全面推动企业合规建设的建议收悉，现答复如下：

通过深入基层和企业调研发现，市场主体对于加强和创新监管方式、通过多部门联合为企业解决实际问题的需求一直较为强烈。我市坚持问题导向，强化创新思维，大力推进“综合查一次”和涉企行政合规全过程指导工作，出台《连云港市“综合查一次”工作流程》《关于推进部门内部执法力量整合工作实施方案》《关于推行涉企行政合规全过程指导工作的实施意见》等系列制度，运用“执法+专家”“执法+普法”“执法+帮扶”方式，实施综合检查事项精准查、规范查、联合一次查，指导和帮助企业防范、化解违法风险，促进企业自主合规经营，全力打造市场化、法治化、国际化的一流营商环境。

（一）大力推进“综合查一次”改革。

深入推进跨部门综合监管，创新监管方式方法，健全监管体制机制，实施综合检查事项精准查、规范查、联合一次查，加快构建统一规范、公开透明、监管有效、智能精准的跨部门综合监管新格局。建立“综合查一次”监管平台，将全市所有行政执法单位纳入管理，一个系统、一个平台管到底，实现对涉企综合执法检查工作监管的全覆盖。将“综合查一次”监督和“双随机、一公开”监管、“互联网+监管”“基层综合行政执法管理系统”等深度融合，建立以重点监管为补充、以信用监管为基础的新型监管机制，全市线上线下政府一体化监管体制持续完善。

（二）全面推进涉企行政合规全过程指导工作。

去年以连云区、海州区、生态环境、交通运输、市场监管、税务等领域为试点，部署推进市县两级同步开展行政合规指导工作。编制了涉企行政合规指导清单563条，收集了合规指导案例17例，召开了3次涉企行政合规指导试点工作研讨会。今年6月召开了全市涉企行政合规全过程指导工作推进会，在总结前期试点经验的基础上，全面推进涉企行政合规全过程指导工作，助推服务企业高质量发展。

一要坚持事前“指导+预防”，强化服务精准度。优化完善涉企行政合规指导清单，进一步提升“产业链+法律服务”效能，加大重大项目法律服务力度，实现执法监管和指导服务深度融合。严格落实“谁执法谁普法”普法责任制，通过“以案说法”、法治宣讲、主题宣传、法律咨询等企业喜闻乐见的方式，重点普及与市场主体关系密切的法律法规知识宣传，激发企业接受合规指导的积极性和主动性。坚持“企业主导”服务理念，推行“信用＋邀约式”检查实践，依托市场监管信息平台、综合信用信息服务平台等系统，全面梳理链主、专精特新和中小微企业，以及近两年内双随机、信用监管存在问题的经营主体，采用“低风险自主邀请、高风险主动上门”机制，大力推行多部门联合一次性上门行政指导或将指导融入日常联合检查，帮助企业快速准确判断生产经营中的违法违规风险点，引导、提示企业在内部管理上实施相应的风险防控措施。加强与企业的沟通交流，定期听取企业建议，及时响应企业诉求，高效处置企业反映的问题，以新型政商关系推动涉企行政合规指导工作提质增效。

二要坚持事中“包容+治理”，提升执法精细度。大力推行包容审慎执法，探索建立涉企行政执法案件经济影响评估、行政执法违法行为投诉举办处理等机制，全面推进执法领域突出问题常态化查纠整改，为精准实施涉企行政合规指导工作提供保障。不断规范行使行政裁量权，防止任性执法、过度处罚、以罚代管、同案不同罚等不当行为。要建立免罚轻罚情况报告机制，定期对涉企免罚轻罚情况进行通报，公布免罚轻罚典型案例。严格落实行政执法“三项制度”，有效应用执法信息平台，实现行政执法留痕和可回溯管理。健全完善评估机制，吸纳资深执法监督人员、执法人员和专业律师、专家学者等组建第三方评估人才库，委托第三方对相关风险进行评估论证，提出专业性评估参考意见，引导企业同步整改并对企业合规整改情况进行评估。着力建设与行政合规指导工作相匹配的工作队伍，加强执法人员法律知识和业务能力培训，为精准实施涉企行政合规指导工作提供保障。打造一支由行政执法人员组成的行政合规指导队伍、一支业务精干的律师队伍、一支企业自身的公司法务队伍，保证企业合规指导工作有专业人员落实落地。

三是强化事后“修复+提升”，提高企业满意度。不断加强对企业生产经营行为后续指导，强化对合规整改效果跟踪检查，持续深化“信用承诺+履约践诺”模式，建立企业信用分级分类监管制度，逐步推动差异化监管制度化、法治化、规范化。建立健全行政合规指导衔接和协调机制，全力构建政府、企业、行业协会、专业机构等多方参与、高效联动、信息共享的行政合规指导工作体系，有效发挥律师事务所、会计事务所及第三方组织专业优势，为企业行政合规指导提供智力支撑和精准服务。健全完善行政合规指导与自主合规、行业合规相衔接的合规体系，形成合规治理长效机制。市检察院与市税务局会签了《涉税协作机制的实施意见》，建立合规管理协作机制和合规成果的互认机制。连云区检察院联合连云港海关建立企业合规建设关检合作框架协议，协同推进“合规互认”，贯通刑事合规、行政合规及企业自主合规。建立容错纠错机制，建立依法履职免责制度。探索建立企业合规激励机制，积极培育合规管理示范企业，并给予相应政策支持和激励，增强企业参与合规的积极性和主动性。

（三）推进涉企行政合规指导+“综合查一次”的创新融合。

通过在“综合查一次”系统中嵌入合规指导程序，在反馈表上加入合规指导内容，在综合执法管理平台执法程序中植入“三书同达”文书，及时准确帮助企业对违法行为进行整改，对不良信用记录进行修复，有效推动企业规范守法经营。综合运用清单指导、合规整改、跟踪修复等多种方式达到事前预防、事中包容、事后提升，优化营商环境，不断促进市场主体合规经营、健康发展。

（四）做好综合行政执法系统应用工作。

梳理涉及基层赋权事项相关法律法规70余部，公布市设权力事项裁量权基准清单76项，做好执法信息库建设、办案系统功能设置、执法文书规范等工作，推动基层综合行政执法信息化建设，推进跨部门执法信息互联互通，实现行政执法监督市、县（区）、乡镇（街道）全覆盖。

连云港市司法局　　

2024年7月12日